平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金
招募说明书（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
重要提示
一、平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本
基金”）经中国证监会 2024 年 3 月 21 日证监许可2024457 号文注册募集。本
基金基金合同于 2024 年 4 月 23 日正式生效。
二、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
三、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合
同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”
章节等。特定风险包括：标的指数的风险、标的指数波动的风险、跟踪偏离风险
及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、投资于目标 ETF
基金带来的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、资产支持
证券的投资风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、股票期权投资风险、
信用衍生品投资风险、基金财产投资运营过程中的增值税、参与转融通证券出借
业务的风险、参与融资业务的风险、投资存托凭证的风险。
五、本基金为平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金（简称“目标
ETF”）的 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的
指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
六、本基金标的指数为中证 A50 指数。
同中证全指指数的样本空间
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过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。
（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结
果在 C 及以下的上市公司证券；
（2）选取同时满足以下条件的证券作为待选样本：
所属中证三级行业内过去一年日均自由流通市值排名第一；
样本空间内过去一年日均总市值排名前 300；
属于沪股通或深股通证券范围。
（3）在待选样本中，选取过去一年日均自由流通市值最大的 50 只证券作为
指数样本，同时满足各中证二级行业入选数量不少于 1 只。
指数计算公式为：
报告期样本的调整市值
报告期指数 = × 1000
除数
其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计
算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单
个样本权重不超过 10%，前五大样本权重合计不超过 40%。
网址：www.csindex.com.cn。
七、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募
说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行负担。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。
八、本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、
备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份
股、债券、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监
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会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及
其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格
造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金
不能实现既定的投资决策等风险。
九、为对冲信用风险，本基金可以参与信用衍生品的投资，该投资可能面临
流动性风险、偿付风险及价格波动风险等。具体请参见本基金招募说明书关于“风
险揭示”的相关内容。
十、本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市
场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证特殊风险，如
存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外
发行人、中国存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险，详见本招募说明书。
十一、投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人
管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
十二、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机
制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，
并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
十三、投资者确认知晓并同意认/申购本基金基金份额的行为即视为同意履行
全力配合基金管理人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则
及相关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行
穿透识别最终投资者的，基金管理人有权拒绝投资者的认/申购申请，认/申购申
请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份额。
本基金本次更新招募说明书主要根据增加基金份额类别和修订后的基金合
同对相关信息进行了更新，更新截止日为 2025 年 6 月 5 日。
除另有说明，本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 30 日，其中投
资组合报告与基金业绩截止日期为 2024 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2024 年 9 月 24 日对本招募说明书进
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行了复核。
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第一部分 绪言
《平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销
售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2
号——基金中基金指引》、
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
（以
下简称“《指数基金指引》”）以及《平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对基金合同的任何有效修订和补充
式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
书》及其更新
金份额发售公告》
金产品资料概要》及其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
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开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国
证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外
机构投资者和人民币合格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
份额余额及其变动情况的账户
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
个月
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
份额的行为
份额的行为
求将基金份额兑换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
有人服务的费用
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为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资人申购时收取申购费用，且不从本类别基金资产
净值中计提销售服务费的基金份额；C 类、E 类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销
售服务费，且不收取申购费用的基金份额
份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
的节约
应收款项及其他资产的价值总和
额净值的过程
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补
偿并支付费用的业务
险的信用衍生工具
护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
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置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，
采取开放式运作方式的基金
该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，
本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以平安中证 A50 交易型开放式指数证券
投资基金为目标 ETF
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
设立日期：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000 万元
存续期限：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何重大行政处罚记录。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
二、主要人员情况
（1） 董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师，曾任职中华全国总工会国际部干部、平安保
险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训
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部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有
限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任
深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现
任平安基金管理有限公司总经理。
张智淳女士，董事，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司企划部计划管理岗/
精算岗、中国平安保险（集团）股份有限公司企划精算部企划室经理、企划精算部总经理助
理、中国平安财产保险股份有限公司市场企划部副总经理、中国平安保险（集团）股份有限
公司企划部副总经理、企划部总经理、中国平安财产保险股份有限公司共同资源中心财企负
责人、总经理助理、首席投资官、财务负责人、董事会秘书，现任中国平安保险（集团）股
份有限公司首席财务官（财务负责人），兼任中国平安财产保险股份有限公司董事、平安证
券股份有限公司董事、平安信托有限责任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深圳
平安综合金融服务有限公司董事、平安国际融资租赁有限公司董事、中国平安保险海外(控
股)有限公司董事。
孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船厂、平安保险深圳上步分公司水险业务
部室主任、平安保险总公司涉外业务部总经理助理、平安产险深圳分公司副总经理、平安产
险总公司车险部总经理、平安产险广东分公司副总经理、平安产险总公司协理、副总经理、
总经理、董事长兼 CEO，现任中国平安保险（集团）股份有限公司首席人力资源执行官。
李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、平安
证券股份有限公司投资银行部股权融资团队执行副总经理，现任中国平安保险（集团）股份
有限公司资产管控中心高级资产策略经理。
张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零售银行业务副经理、UOBB 证券（印
尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海
分行行长兼中国区企业与商业部主管，现任大华银行集团外国直接投资咨询与机构合作统筹
部董事总经理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。
张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、
大华资产管理有限公司组合经理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马来
西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。
薛世峰先生，独立董事，硕士，曾任职江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理公
司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公司总
经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，
现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师，兼任广东惠来农村商业银行股份有限公司
独立董事。
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李娟娟女士，独立董事，学士，曾任职安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事
务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财处处
长、深圳职业技术学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独立董事、深
圳市道尔顿电子材料股份有限公司独立董事。
刘雪生先生，独立董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城
集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时负责
人、秘书长助理，现任深圳市注册会计师协会秘书长，兼任佳兆业集团控股有限公司独立董
事。
潘汉腾先生，独立董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗
银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 独立董事。
（2） 监事会成员
许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国平安人寿保险股份有限公司广东分公司稽核
监察部、中国平安保险（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳平安综合金融
服务有限公司稽核监察项目中心银行投资审计部，现任中国平安保险（集团）股份有限公司
内控管理中心稽核监察部高级经理，兼任平安信托有限责任公司监事、平安证券股份有限公
司监事、平安不动产有限公司监事、平安建设投资有限公司监事、平安好房（上海）电子商
务有限公司监事、平安城市信息服务（深圳）有限公司监事、平安城市建设科技（深圳）有
限公司监事。
冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕
盛资产公司、鼎崴资本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。
郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗，现
任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集
团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核副总监。
（3） 公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。曾任职中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办
公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、
平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总
经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇
通投资管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平安
基金管理有限公司总经理。
林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡
国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大
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华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金
管理有限公司副总经理。
陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支
行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经
理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现
任平安基金管理有限公司督察长。
王金涛先生，学士。曾任职中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司企划部主任，经
理、平安基金筹备组渠道销售部经理、深圳平安汇通投资管理有限公司业务中心总经理、公
司副总经理、公司总经理。现任平安基金管理有限公司总经理助理。
钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、
华安基金管理有限公司基金经理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司，曾任资产配置
事业部 ETF 指数部投资经理。现担任 ETF 指数中心投资副总监。现担任平安 MSCI 中国 A 股
低波动交易型开放式指数证券投资基金（2018-06-20 至今）、平安 MSCI 中国 A 股国际交易
型开放式指数证券投资基金（2019-02-28 至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式
指数证券投资基金（2019-12-31 至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金（2021-06-29 至今）、平安国证 2000 交易型开放式指数证券投资
基金（2023-08-25 至今）、平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金
联接基金（2023-10-31 至今）、平安中证 2000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金
（2023-12-27 至今）、平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金（2024-03-04 至今）、
平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2024-04-23 至今）、平安上证红
利低波动指数型证券投资基金（2024-04-23 至今）、平安中证汽车零部件主题交易型开放
式指数证券投资基金（2024-04-29 至今）基金经理。
钱晶先生曾管理的基金名称及管理时间：平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基
金（2018-03-26 至 2020-07-01）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金（2019-03-15
至 2021-11-16） 、平 安 MSCI 中 国 A 股 国际 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金联 接 基金
（ 2019-02-28 至 2021-11-16 ） 、 平 安 中 证 畜 牧 养 殖 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
（2021-03-04 至 2022-04-06）、平安上海金交易型开放式证券投资基金（2022-03-02 至
（2022-07-19 至 2023-07-31）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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(2020-03-25 至 2023-08-31)、平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
（2019-02-28 至 2023-09-07）、平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券投资基金
（2022-03-11 至 2024-02-23）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
（2018-11-06 至 2024-03-20）、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资
基金（2021-06-09 至 2024-03-20）。
翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专业硕士，曾担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投
资部研究员。2023 年 5 月加入平安基金管理有限公司，任 ETF 指数投资中心高级研究员。
现担任平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金（2023-12-15 至今）、
平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券投资基金（2023-12-27 至今）、平安中证
医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金（2023-12-27 至今）、平安中证畜牧
养殖交易型开放式指数证券投资基金（2023-12-27 至今）、平安中证港股通医药卫生综合
交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023-12-27 至今）、平安 MSCI 中国 A 股低波动
交易型开放式指数证券投资基金（2024-04-18 至今）、平安中证 A50 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金（2024-04-23 至今）、平安上证红利低波动指数型证券投资基金
（2024-04-25 至今）、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
（ 2024-07-30 至 今 ） 、 平 安 中 债 -0-3 年 国 开 行 债 券 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
（ 2024-07-30 至 今 ） 、 平 安 港 股 通 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
（2024-07-30 至今）基金经理。
公司总经理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总经理路昊阳先生、FOF 投资中心养老金投资团
队投资执行总经理高莺女士、MOM 投资中心投资经理邓华卉女士、MOM 投资中心基金经理张
月女士。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
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基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况
除外；
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
期限不低于法律法规规定的最低期限；
够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件；
管人；
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
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承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人；
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
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（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
六、基金经理承诺
大利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
七、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
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（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修
改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项
规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制
度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管
理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第
四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流
程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内
容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及
监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
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（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应
及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资
管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立
公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和
存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，
对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值
方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务
核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强
对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评
价，对存在的问题及时提出改进办法。
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（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认可。根据公司监察稽核
工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威性。
公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序
和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，
促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制
度的，追究有关部门和人员的责任。
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046
只，QDII 基金 65 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
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查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
（1）平安基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
联系人：郑权
联系电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
客服电话：400-800-4800
网址：fund.pingan.com
（2）平安基金网上交易平台
网址：fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
本基金其他销售机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可
根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三、律师事务所和经办律师
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律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
经办注册会计师：高鹤、黄拥璇
联系人：高鹤
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第六部分 基金募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经
中国证监会证监许可2024457 号文准予募集注册。
自 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 19 日，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证
券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人同时发售，共募集 649,871,985.27 份，有效认购户数为 5,312
户。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金合同生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2024 年 4 月 23 日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如
持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在六个月内召集基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额的基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
基准进行计算；
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法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人申购基金份额时，必须在规定时间前全额交付申购款项，否则所提交的申购申请
不成立。投资人在规定时间全额交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金
份额时，申购生效。
基金份额持有人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确
认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、数据交换系统故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相
应顺延，顺延至该因素消除的最近一个工作日。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到该申请。申购、赎回申请的确认以基金份额登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自
行承担。
基金管理人可以在不违反法律法规规定和基金合同约定的情形下，对上述业务办理规则
进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
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民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不设下限。基金管理人直销网点接受首次申购
申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币
单笔申购最低金额的限制，首次单笔最低申购金额为人民币 1 元（含申购费），追加申购的
单笔最低申购金额为人民币 1 元（含申购费）。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
限，投资者全额赎回或转出时不受上述限制。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
扣款金额最低不少于人民币 10 元（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为
准。
限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
六、申购费用和赎回费用
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用，C 类、E 类基金份额不收取
申购费用。投资者申购 A 类基金份额时的申购费用如下：
表：本基金 A 类基金份额的申购费率
申购金额 M（元） 申购费率
M ＜100 万 1.20%
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M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额赎回人承担。对持续持有期少于 7 日的投资者
收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。对持续持有期大于等于 7 日的投资者收
取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续
费。本基金 A 类基金份额和 C 类、E 类基金份额采用相同的赎回费率结构，具体费率如下：
表：本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率
持有期（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
表：本基金 E 类基金份额的赎回费率
持有期（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
费方式依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定，具体见基金管理人届时的相关公告。
有人无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后，
对投资人适当调低基金销售费用。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）本基金 A 类基金份额的申购份额的计算公式为：
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净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
（2）本基金 C 类、E 类基金份额的申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类、E 类基金份额的基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例：假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，某投资人本次申购本基
金 A 类基金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.20%，该投资人可得到的 A 类基金份额
为：
净申购金额=100,000/（1+1.20%）＝98,814.23 元
申购费用=100,000-98,814.23＝1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.0160＝97,258.10 份
即：投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金
份额净值为 1.0160 元，可得到 97,258.10 份 A 类基金份额。
例：假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投资 600 万元
申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费用为 1000.00 元，则其可得到的 A 类申购份额为：
申购费用＝1000.00 元
净申购金额＝6,000,000－1000.00＝5,999,000.00 元
申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份
即，投资人投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金
份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。
例：假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次申购本基
金 C 类基金份额 10 万元，该投资人可得到的 C 类基金份额为：
申购份额=100,000/1.0560＝94,696.97 份
即：投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金
份额净值为 1.0560 元，可得到 94,696.97 份 C 类基金份额。
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
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赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 3 个月，对应的赎回费率为
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元
即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 3 个月，假设赎回当日 A 类基
金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天收
市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟
计算或披露。
八、申购和赎回的登记
投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，投
资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
必要暂停本基金申购的情形。
购申请。
值。
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绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
个投资人单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 6、10 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申
请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、10
项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理
人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被
拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申
购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
值。
要暂停本基金赎回的情形。
停接受基金份额持有人的赎回申请。
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值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按
规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
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回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人的赎回申请超过上一
开放日基金总份额的 20%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申
请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，基金管理人
根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，延期的赎回申请将自动转入下一个开放日与下一开放日其他赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在
提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不
受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日
内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并按照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况
在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，
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履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者其
他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相关法律法规或国家
有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法
可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
十七、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十八、基金份额的冻结、解冻及质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或基金合同另有规定的除外。
在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，履行相关程序后，如相关法律法规允
许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业
务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的相关公告。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。
二、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及其
他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期
权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债
券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府
债券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国
家相关法律法规。
如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。
在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式：
（1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，按照目标 ETF 法律文件约定的方式申赎
目标 ETF。
（2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
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当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，基金管理人在履行适当程序后，
本基金也将作相应的变更或调整。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决
定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股来跟踪业绩比较基准，也可以在条件允许
的情况下通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目标 ETF。因此对可投资
于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成及其权重的变动而进行相应调整。
但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的个券时，基金管理人将搭配使
用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降低跟踪误差，优化
投资组合的配置结构。
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走
势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投
资组合，配置能够提供稳定收益的债券资产。
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，
结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证
监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏
观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国
债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。
国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
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本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结
合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权
交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述
法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基
金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资
产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动。研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证
券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券，以在控制信用风险的前提下提高组合投资
收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为目的，参与信
用衍生品交易，转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率
方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率，选择具备一定信用利差的信用衍生
品及其挂钩债券进行投资，并确定信用衍生品及其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投
资于符合证券交易所或银行间市场相关业务规则的信用衍生工具。
可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将选择正股
基本面优良，具有较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资，并综合研究此类含权
债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体
财务状况及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈
利能力及未来盈利预期。此外还需结合对含权条款的研究，综合判断内含期权的价值。
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。
本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据市场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动性情况
等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生
变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来在法律法规允
许的前提下，本基金可根据相关法律法规规定参与融券业务。
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今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略，并更新招募说明书及公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）本基金参与融资的，在任何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 15%；
总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30%；
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内
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的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关
于债券投资比例的有关约定；
值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（12）本基金投资于股票期权，还应遵循如下投资组合限制：
权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
乘以合约乘数计算；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：
券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品；
本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基
金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产净值的 10%；
因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整；
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（18）相关法律法规以及监管部门规定的和基金合同约定的其它投资比例限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、期
货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动
性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市
场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规定的
比例，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其
规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除
外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
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法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
五、标的指数和业绩比较基准
本基金的标的指数为：中证 A50 指数。
中证 A50 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数。因此，该指数能够较好地反映本
基金的投资策略，能够较为客观地反映本基金的风险收益特征。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指数编制机构退出
等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方
案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持
有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同
终止，但下文“目标 ETF 发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金的目标 ETF 为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，
具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
持有人的利益；
不当利益。
八、目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资
该标的指数的指数基金，以上事项无须基金份额持有人大会审议；相应地，本基金基金合同
中将删除关于目标 ETF 的表述部分，届时将由基金管理人另行公告。
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的除外）；
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
十、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金合计
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本基金本报告期末未持有股票。
本基金本报告期末未持有港股通股票。
本基金本报告期末未持有股票。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金报告期末未持有贵金属投资。
本基金本报告期末未持有权证。
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公允价值 占基金资
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 （人民币 产净值比
元） 例（%）
A50 交易 放式(ETF) 管理有限 7.15
型开放式 公司
指数证券
投资基金
本基金本报告期无股指期货投资。
本基金本报告期无股指期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
本基金本报告期内无国债期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
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报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
本基金本报告期末未持有股票。
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期未持有股票。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2024 年 4 月 23 日）至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益的比较
平安中证 A50ETF 联接 A
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
自基金合 -4.00% 0.51% -2.75% 0.69% -1.25% -0.18%
同生效起
至今
平安中证 A50ETF 联接 C
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
自基金合 -4.05% 0.51% -2.75% 0.69% -1.30% -0.18%
同生效起
至今
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
注：1、本基金基金合同于 2024 年 04 月 23 日正式生效，截至报告期末未满半年；
金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各
项资产配置比例符合基金合同约定。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的目标 ETF 份额、各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值信息的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、信用
衍生品、资产支持证券、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察
输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以
使用不可观察输入值。
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价
值。
四、估值方法
本基金投资的目标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
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济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价，同时应充分
考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售
权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
（4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的
债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值。
相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市场上含权固定收益品种，按照第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值；对于银行间市场上含投
资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间按照第三方估
值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人
的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长
待偿期所对应的价格进行估值。
最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
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持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。
定进行估值，确保估值的公允性。
依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值基准服务机构未提供估值价格
的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允价值。
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
值的公平性。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失，基金托管人不承担任何责任。
五、估值程序
份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定
公告。
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的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值信息按规定予以公布。
九、特殊情况的处理方法
金资产估值错误处理。
三方估值基准服务机构等机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金份额净值计算错
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误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；基金份额持有人可对各类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取
红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费；
基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；
在不违反法律法规规定及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，基金管理人与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，
不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介及时公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
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本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）
的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额，
若为负数，则 E 取 0。
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月初五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）
的 0.05% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额，
若为负数，则 E 取 0。
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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月初五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份
额基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金资产净值
C 类、E 类基金份额的基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月初五个工作日内从基金财产中一
次性支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节
假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的规定或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
二、基金的年度审计
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生
变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
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务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额
发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售
的三日前登载在规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
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（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
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罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
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（十一）基金投资基金份额的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值披
露时间等；（2）交易及持有基金产生的费用，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明；
（3）本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、终止基
金合同以及召开基金份额持有人大会等；（4）本基金投资于基金管理人以及基金管理人关
联方所管理基金的情况。
（十二）基金投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
（十三）基金投资股指期货的信息披露
基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标
等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目
标等。
（十四）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分
揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标。
（十五）基金投资股票期权的信息披露
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（十六）基金投资非公开发行股票的信息披露
基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
资产净值的比例、锁定期等信息。
（十七）基金参与融资及转融通证券出借交易的信息披露
基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及其管理情况等，并就报告期内因参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事
项做详细说明。
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（十八）基金投资信用衍生品的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品
对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策略。
（十九）基金投资存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
（二十）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（二十一）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
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第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、侧袋机制实施期间基金份额的申购与赎回
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。
募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会
计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置清算
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特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应变现款项。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制
后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并
披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息，
基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告
进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意
见。
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将
来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商
一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
会审议。
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第十八部分 风险揭示
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他风
险等。
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
水平会受到利率变化的影响。
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。但
从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较
大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。
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三、流动性风险
本基金属于开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购和赎回”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股
（含存托凭证），还可投资于非成份股、债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票
期权、信用衍生品、银行存款、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定，目标 ETF 跟踪
的标的指数为中证 A50 指数，该标的指数成份股数量较多、流动性较好，并通过分散投资降
低了组合的流动性风险。因此，正常市场环境下，投资标的的流动性充足，能够及时满足本
基金的操作需求和投资者的赎回需求。但在极端市场行情下，存在基金管理人可能无法以合
理价格及时变现或调整基金投资组合的风险。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人
在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其超过
部分采取延期办理赎回申请的措施。具体可见招募说明书“基金份额的申购和赎回”中“十
一、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额赎回的情形及处理方式”，
详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分或全部赎
回申请可能被拒绝，基金投资人可能面临赎回效率降低的风险，同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。在此情形下，基金投资人可
能会面临赎回效率降低的风险。
具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情
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形及程序。在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，申
请赎回的基金份额持有人不能如期获得全额赎回款，除了对自身流动性产生影响外，也可能
将损失延迟款项部分的再投资收益。
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。持续持有期小于 7 日的投资者相比于其他持有期限的投资者将支付更高的
赎回费。
具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金
暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资人面临暂时无法获取基金净值信息的风险，没有
可供参考的基金净值信息，同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回
款项。
当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，即将本
基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调整基金的估值和基
金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保基金估值的公平性。当日参与申
购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易成本及其他成本的风险。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项在扣除相应费用后向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办
理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定正常开放赎回，因
此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧
袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现
价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有
人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额净值，即便基金管理人在基金定期报
告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承
诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责
任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
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启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此
本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
四、本基金特有的风险
体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投
资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
跟踪偏离风险：即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现
之间产生差异的不确定性，包括但不限于以下因素：
（1）目标 ETF 与标的指数的偏离；
（2）基金买卖目标 ETF 时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击；
（3）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（4）标的指数成份股的调整；
（5）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（6）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
（7）新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差；
（8）基金现金资产的拖累；
（9）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差；
（10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（11）基金管理人的买入卖出时机选择；
（12）其他因素带来的偏差。
跟踪误差控制未达约定目标的风险：本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%，但因标的指数编制规则调整或其
他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为
本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，或若目标 ETF 变更标的
指数，本基金也将相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF，本基金的投资组合随之调整，
基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。
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由于主要投资于目标 ETF，所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目
标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 的技术风险等风险。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金
合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，但基金合同
中“目标 ETF 发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。投资人将面临更换基金标的指
数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持
基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法
及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用
风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。
流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法
在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金
所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持
证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能
给投资带来重大损失。
本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动
性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风
险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利
效果，使之发生意外损益的风险。
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本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动
性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信
用衍生品在交易转让过程中因为无法找到交易对手或交易对手较少导致难以将其变现的风
险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能
出现经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的
风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经营情况出现变化，导致信用评级
机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交易价格波动，从而影响投
资者的利益的风险。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政
策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。
因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基
金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基
金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指
面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；（2）信用
风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；
（3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；（4）其他
风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业
务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、 市场风险、
违约风险、业务资格合法性风险、系统风险等各种风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基
金的净值可能表现出更大的波动性，投资者有机会获得较大的收益，也有可能蒙受巨大损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭
证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享
有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的
特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托
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凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；
已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境
内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
五、其他风险
六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风
险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与产品风险之间的匹配检验。
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第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
标的指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合同》另有约定除外；
三、基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低
期限。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借
业务；
（14）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利，基金
合同另有约定的除外；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管
人的权利和义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的
要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法
律法规规定的最低期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额
持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法
权益。
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权。出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大会，对目标 ETF 基金份额持有
人大会审议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF
份额占本基金资产的比例折算；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持
有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规
定的，以届时有效的法律法规为准。
鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份
额直接参加或者委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和票数
时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标 ETF
基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF 基金份额的总数乘以该基金份额持
有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。本基金份额折算为目标 ETF 后的每一参会份额和目标 ETF 的每一参会份额拥有平等的
投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目标 ETF，则本基金的主袋账户份额持有
人可以凭持有的主袋账户份额直接参加或者委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并
表决。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以
本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额
持有人大会的，须先遵照《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的
基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基金基金管
理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基
金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国
证监会的规定进行。
（一）召开事由
由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
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（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有
人大会；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式或调整基金份额类别
设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（6）由于目标 ETF 变更交易方式、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、范
围或策略；
（7）由于目标 ETF 终止上市或基金合同终止而变更为直接投资该标的指数的指数基金；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
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基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
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到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
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会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金
亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人
大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、
网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转
换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金
合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
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在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
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（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用上文相关约定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
标的指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合同》另有约定除外；
（三）基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低
期限。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿
或者不能通过协商、调解解决的，任何一方应当将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲
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裁委员会，并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人:罗春风
成立时间：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可【2010】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：130000 万元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 葛海蛟
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及其
他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期
权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债
券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府
债券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管
人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及
时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
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（7）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）本基金参与融资的，在任何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 15%；
总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30%；
值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（12）本基金投资于股票期权，还应遵循如下投资组合限制：
乘以合约乘数计算；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：
券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
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因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（17）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资比例限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波
动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、
目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标
的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易
停牌或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第（1）项规定的比例，
基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金
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托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人
对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和
制度等。
（六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋
账户。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额
的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
行为。
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基
金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
户。
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金财产的完整与独立。
管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
募集专户”。该账户由基金管理人或其委托的基金服务机构开立并管理。
基金份额持有人人数符合《基金法》《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限
内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报
告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
理退款等事宜。
（三）基金的银行账户的开设和管理
本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金除证券交易所场内交易以外的一切
货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过
本基金的银行账户进行。
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户及其他投资账户的开设和管理
算有限责任公司开设证券账户。
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金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
（六）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续
办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行
银行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应尽量保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保管期限不
低于法律法规规定的最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到
急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》《证券投资基金会计核算业务指
引》及其他法律法规的规定。基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负
责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算得出当日的基金资产
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净值和各类基金份额的基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人
应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管
理人按规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。本
基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金
净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠
正。
错误时，视为该类基金份额净值错误。当基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立
即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当各类基金份额的
基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通知基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通
知基金托管人，在报中国证监会备案的同时及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内
容另有规定的，按其规定处理。
有人的实际损失，基金管理人应对此承担相应责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则
基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的
不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当
得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的
赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
构等第三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然
已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产
估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额的基金份额净值的计算结果对外予以公布，
基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
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基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
的处理方法为准。
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网
站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基
金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每
年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度
报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完
成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊
上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个
月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理
人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，法
律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
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在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
八、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，则任何一方应当将争议提交位于北京的中国国
际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方
承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
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第二十二部分 标的指数编制方案
本章节是中证 A50 指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本介
绍，有关标的指数的完整资料及其不时更新可于下文所示网址查询。
一、标的指数简介
中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，选取市值最大的 50 只证券作
为指数样本，以反映各行业最具代表性的龙头上市公司证券的整体表现。
二、标的指数名称和代码
指数名称：中证 A50 指数
指数简称：中证 A50
英文名称：CSI A50 Index
英文简称：CSI A50
指数代码：930050
三、标的指数基日和基点
该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
四、样本选取方法
同中证全指指数的样本空间
过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。
（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结
果在 C 及以下的上市公司证券；
（2）选取同时满足以下条件的证券作为待选样本：
所属中证三级行业内过去一年日均自由流通市值排名第一；
样本空间内过去一年日均总市值排名前 300；
属于沪股通或深股通证券范围。
（3）在待选样本中，选取过去一年日均自由流通市值最大的 50 只证券作为
指数样本，同时满足各中证二级行业入选数量不少于 1 只。
五、指数计算
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指数计算公式为：
报告期样本的调整市值
报告期指数 = × 1000
除数
其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计
算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单
个样本权重不超过 10%，前五大样本权重合计不超过 40%。
六、指数编制机构网址
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
第二十三部分 基金份额持有人服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时，基金管理人有权根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，对以下主要服务内容进行增加或变更。
一、网上开户与交易服务
客户持有指定银行的账户，通过平安基金官网交易平台，可以实现在线开户交易。
平安基金网址：fund.pingan.com
二、资料的寄送服务
单。客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮箱定制纸质对账
单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费用。
管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任何承诺和保证。基金管
理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。由于交
易对账单记录信息属于个人隐私，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。
内容。由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证其安全性与及时性。因
此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互
联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
三、定期定额投资计划
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基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有
关公告。
四、网络在线服务
基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，可享有账
户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项在线服务。
基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息供投资人
查询。
公司网址：fund.pingan.com
客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn
五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息查询。
客户服务中心人工座席每个交易日 9：00-17：00 为投资人提供服务，投资人可以通过
该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
六、投诉受理
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，本基金管
理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
理。
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十四部分 其他应披露事项
本基金 2024 年 04 月 23 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告：
金联接基金基金产品资料概要（更新）
金联接基金基金合同生效的公告
资基金联接基金开放申购、赎回、转换、定
期定额投资业务的公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
富基金销售有限公司为旗下基金销售机构的
公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
份有限公司为旗下基金销售机构的公告
金联接基金基金产品资料概要更新
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告。
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第二十五部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的要求及基
金合同的规定，对《平安中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》进
行了更新，本次主要针对增设 E 类基金份额相关事项进行了更新。
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第二十六部分 招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记机构、基金销
售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取
得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金
托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。
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第二十七部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费
查阅。
文件。
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